ADV 披露文件

Golden Way Advisors, LLC 是一家 SEC 注册投资顾问，注册地址为 1520 Bridgegate Ave, Diamond Bar, CA 91765。

本披露摘要用于说明公司的投资顾问服务、费用、潜在利益冲突及客户应了解的重要事项。

• 公司关联实体包括 Golden Way Financial Group / 嘉程美国财税。
• 注册身份不代表 SEC 或任何监管机构对公司、人员或服务作出推荐或认可。

本摘要反映截至更新日期的主要披露信息。如正式 Brochure 发生重大变更，公司将按照适用法规向客户提供更新或摘要。

客户可随时联系合规团队索取最新完整 ADV Brochure。

本页按照 Form ADV Part 2A 的项目顺序概述披露主题，便于客户快速定位业务、费用、风险、托管、推荐安排及财务信息。

Golden Way Advisors, LLC 向个人、家庭及相关实体提供投资顾问服务，服务可能包括资产配置建议、投资组合管理、财务目标讨论及持续咨询。

公司可根据客户的投资目标、风险承受能力、流动性需求、税务情况及其他资料制定建议。

公司通常按照顾问协议约定收取投资顾问费用，费用可能依据管理资产规模、服务范围或其他书面约定计算。

客户还可能承担托管机构、基金、经纪商或第三方服务商收取的费用；这些费用通常不由公司收取。

• 费用安排会在客户建立服务关系前以书面形式披露。
• 公司人员不得因客户买卖特定证券而直接收取交易佣金，除非正式 ADV 文件另有披露。

公司一般不收取基于资本增值或投资收益表现的业绩费。

公司不会因某些账户支付业绩费而在不同客户账户之间形成偏向性管理安排。

公司服务对象可能包括个人、高净值个人、家庭、信托、退休账户、企业及其他法律实体。

公司可根据服务模式、账户规模、投资目标、合规要求或运营能力决定是否接受或维持客户关系。

公司可能使用资产配置、基本面研究、宏观经济分析、基金及证券筛选、风险承受能力评估等方法形成投资建议。

投资涉及风险，客户可能损失本金。市场、利率、信用、流动性、汇率、集中度、税务及监管变化均可能影响投资结果。

• 过往表现不保证未来结果。
• 分散投资和资产配置不能保证获利，也不能完全避免亏损。
• 客户应及时告知财务状况、投资目标或限制条件的重大变化。

截至本摘要更新日期，公司未披露需要在 Form ADV Part 2A 中报告的重大纪律处分信息。

客户可通过 SEC IAPD 网站查询公司的公开注册记录。

公司与 Golden Way Financial Group / 嘉程美国财税存在关联关系。关联实体可能提供税务、会计、保险、商业咨询或其他非投资顾问服务。

关联关系可能产生利益冲突，例如客户被介绍至关联实体或接受多项服务。公司会按照适用法规披露相关冲突，并要求客户自行决定是否使用关联服务。

公司采用道德准则，要求受监督人员以客户利益为先，遵守适用证券法律，避免不当使用重要非公开信息。

公司人员可能为本人账户买卖与客户相同或类似的证券。公司通过个人交易报告、预先批准或其他合规程序管理潜在冲突。

客户资产通常由独立合格托管机构保管，交易执行可能通过客户选择或公司建议的经纪商完成。

公司在建议经纪商或交易平台时，会考虑执行质量、服务、技术、费用、研究支持及客户需求等因素。

• 最低交易成本并不总是唯一考量。
• 客户应查看托管机构和经纪商提供的对账单及确认文件。

公司会按照服务安排对客户账户或财务情况进行定期或事件驱动复核。

复核触发因素可能包括市场波动、客户现金流、目标变化、税务事项、再平衡需求或客户主动提出的问题。

公司可能与推荐人、关联方或第三方签订客户推荐或介绍安排。任何现金或非现金补偿安排将按照适用法规披露。

客户没有义务因推荐关系而聘用公司或任何关联实体。

客户资产通常由独立合格托管机构持有。公司可能因费用扣划权限或其他安排被视为对客户资产具有有限托管权限。

客户应直接从托管机构接收并审阅账户对账单。如公司报告与托管机构文件不一致，应以托管机构文件为准并及时联系公司。

在客户书面授权的情况下，公司可对客户账户拥有自主投资权，包括在授权范围内选择证券、交易数量和交易时间。

客户可在顾问协议或书面指示中设定合理限制，例如禁止特定证券、行业或交易类型。

除非正式协议另有约定，公司通常不代表客户行使代理投票权。

客户通常会直接从发行人、托管机构或代理服务商收到投票材料，并自行决定如何投票。

公司未要求或预收需要在 Form ADV Part 2A 中披露的重大预付费用，且未披露会削弱履行客户承诺能力的财务状况。

公司未披露需要在本项目下报告的破产或类似财务事件。