ADV 披露文件

Golden Way Advisors, LLC 是一家 SEC 註冊投資顧問，註冊地址為 1520 Bridgegate Ave, Diamond Bar, CA 91765。

本揭露摘要用於說明公司的投資顧問服務、費用、潛在利益衝突及客戶應了解的重要事項。

• 公司關聯實體包括 Golden Way Financial Group / 嘉程美國財稅。
• 註冊身分不代表 SEC 或任何監管機構對公司、人員或服務作出推薦或認可。

本摘要反映截至更新日期的主要揭露資訊。如正式 Brochure 發生重大變更，公司將依適用法規向客戶提供更新或摘要。

客戶可隨時聯絡合規團隊索取最新完整 ADV Brochure。

本頁按照 Form ADV Part 2A 的項目順序概述揭露主題，便於客戶快速定位業務、費用、風險、託管、推薦安排及財務資訊。

Golden Way Advisors, LLC 向個人、家庭及相關實體提供投資顧問服務，服務可能包括資產配置建議、投資組合管理、財務目標討論及持續諮詢。

公司可根據客戶的投資目標、風險承受能力、流動性需求、稅務情況及其他資料制定建議。

公司通常依顧問協議約定收取投資顧問費用，費用可能依管理資產規模、服務範圍或其他書面約定計算。

客戶也可能承擔託管機構、基金、經紀商或第三方服務商收取的費用；這些費用通常不由公司收取。

• 費用安排會在客戶建立服務關係前以書面形式揭露。
• 公司人員不得因客戶買賣特定證券而直接收取交易佣金，除非正式 ADV 文件另有揭露。

公司一般不收取基於資本增值或投資收益表現的績效費。

公司不會因某些帳戶支付績效費而在不同客戶帳戶之間形成偏向性管理安排。

公司服務對象可能包括個人、高資產個人、家庭、信託、退休帳戶、企業及其他法律實體。

公司可根據服務模式、帳戶規模、投資目標、合規要求或營運能力決定是否接受或維持客戶關係。

公司可能使用資產配置、基本面研究、總體經濟分析、基金及證券篩選、風險承受能力評估等方法形成投資建議。

投資涉及風險，客戶可能損失本金。市場、利率、信用、流動性、匯率、集中度、稅務及監管變化均可能影響投資結果。

• 過往表現不保證未來結果。
• 分散投資和資產配置不能保證獲利，也不能完全避免虧損。
• 客戶應及時告知財務狀況、投資目標或限制條件的重大變化。

截至本摘要更新日期，公司未揭露需要在 Form ADV Part 2A 中報告的重大紀律處分資訊。

客戶可透過 SEC IAPD 網站查詢公司的公開註冊紀錄。

公司與 Golden Way Financial Group / 嘉程美國財稅存在關聯關係。關聯實體可能提供稅務、會計、保險、商業諮詢或其他非投資顧問服務。

關聯關係可能產生利益衝突，例如客戶被介紹至關聯實體或接受多項服務。公司會依適用法規揭露相關衝突，並要求客戶自行決定是否使用關聯服務。

公司採用道德準則，要求受監督人員以客戶利益為先，遵守適用證券法律，避免不當使用重大非公開資訊。

公司人員可能為本人帳戶買賣與客戶相同或類似的證券。公司透過個人交易報告、預先批准或其他合規程序管理潛在衝突。

客戶資產通常由獨立合格託管機構保管，交易執行可能透過客戶選擇或公司建議的經紀商完成。

公司在建議經紀商或交易平台時，會考量執行品質、服務、技術、費用、研究支援及客戶需求等因素。

• 最低交易成本並不總是唯一考量。
• 客戶應查看託管機構和經紀商提供的對帳單及確認文件。

公司會依服務安排對客戶帳戶或財務情況進行定期或事件驅動複核。

複核觸發因素可能包括市場波動、客戶現金流、目標變化、稅務事項、再平衡需求或客戶主動提出的問題。

公司可能與推薦人、關聯方或第三方簽訂客戶推薦或介紹安排。任何現金或非現金補償安排將依適用法規揭露。

客戶沒有義務因推薦關係而聘用公司或任何關聯實體。

客戶資產通常由獨立合格託管機構持有。公司可能因費用扣劃權限或其他安排被視為對客戶資產具有有限託管權限。

客戶應直接從託管機構接收並審閱帳戶對帳單。如公司報告與託管機構文件不一致，應以託管機構文件為準並及時聯絡公司。

在客戶書面授權的情況下，公司可對客戶帳戶擁有自主投資權，包括在授權範圍內選擇證券、交易數量和交易時間。

客戶可在顧問協議或書面指示中設定合理限制，例如禁止特定證券、產業或交易類型。

除非正式協議另有約定，公司通常不代表客戶行使代理投票權。

客戶通常會直接從發行人、託管機構或代理服務商收到投票材料，並自行決定如何投票。

公司未要求或預收需要在 Form ADV Part 2A 中揭露的重大預付費用，且未揭露會削弱履行客戶承諾能力的財務狀況。

公司未揭露需要在本項目下報告的破產或類似財務事件。